Organizador de Preparação de Auditoria

Transforme uma auditoria que se aproxima em um pacote de preparação organizado. A Joy pega a lista de solicitações do auditor e suas planilhas existentes e monta tudo o que você vai precisar, agrupado por área, com o que já está em mãos, o que ainda falta e quem é responsável por cada item.

Para Controllers Gerentes de Contabilidade Líderes de Conformidade e Risco Líderes de Finanças em Empresas em Crescimento
Prompt de exemplo para o assistente Joy

Temos uma [tipo de auditoria] chegando, com o trabalho de campo começando em [data]. Aqui está o contexto: [contexto]. Organize a documentação que vamos precisar em um checklist de preparação de auditoria agrupado por área, mostrando o que já temos em mãos, o que ainda falta e quem é responsável por cada item.

Como pode ficar

Um exemplo ilustrativo. Seu resultado vai refletir suas fontes, dados e pedidos.

Temos uma auditoria das demonstrações financeiras de fim de exercício chegando, com o trabalho de campo começando em 8 de setembro. Aqui está o contexto: é nossa auditoria do exercício de 2026 com a Harbor & Vance LLP, eles enviaram a lista de solicitações do ano passado, a maior parte das nossas planilhas de fim de exercício está pronta, mas as confirmações bancárias e algumas outras coisas ainda não foram reunidas, e eu quero ver o quadro inteiro antes de atribuir itens ao time. Organize a documentação que vamos precisar em um checklist de preparação de auditoria agrupado por área, mostrando o que já temos em mãos, o que ainda falta e quem é responsável por cada item.

Organizei a documentação em um pacote de preparação, usando a lista de solicitações do ano passado e as planilhas de fim de exercício no seu Knowledge Center. Está agrupado por área da auditoria para você ver o que está pronto contra o que ainda precisa ser reunido, com um responsável em cada item e os pendentes reunidos em um só lugar.

Pacote de preparação da auditoria de fim de exercício: rascunho

Auditoria: auditoria das demonstrações financeiras do exercício de 2026
Auditor: Harbor & Vance LLP
Trabalho de campo começa: 8 de setembro de 2026

Caixa e bancos.

  • Extratos de fim de exercício de todas as contas bancárias (em mãos).
  • Conciliações bancárias de dezembro (em mãos).
  • Cartas de confirmação bancária (não iniciadas; o auditor as envia diretamente, então precisamos autorizá-las primeiro).

Receita e contas a receber.

  • Relação de aging de CR em 31 de dezembro (em mãos).
  • Memorando de reconhecimento de receita para contratos anuais (rascunho está no Knowledge Center; precisa ser atualizado para os dois novos contratos corporativos assinados no 4º tri).
  • Contratos assinados de clientes para a amostra da auditoria (em andamento; 12 dos 20 solicitados foram reunidos).

Contas a pagar e provisões.

  • Relação de aging de CP (em mãos).
  • Planilha de passivos provisionados com detalhamento de suporte (em mãos).
  • Busca por passivos não registrados: relação de pagamentos feitos após o fim do exercício (precisa ser puxada do razão).

Ativo imobilizado.

  • Registro de ativo imobilizado mostrando adições e baixas (em mãos).
  • Planilha de depreciação (em mãos).
  • Notas fiscais de aquisições de capital acima de R$ 55.000 (faltando; 3 notas ainda a localizar).

Folha de pagamento.

  • Registro de folha de fim de exercício e conciliação de encargos (em mãos).
  • Conciliação das contribuições ao plano de previdência privada (solicitada ao RH).

Patrimônio, dívida e outros.

  • Tabela de capitalização (cap table) e registro de opções de ações (em mãos).
  • Contratos de dívida e o cálculo de cumprimento de covenants (contratos em mãos; cálculo de covenant em andamento).
  • Atas do conselho do ano (solicitadas ao Jurídico; as duas reuniões mais recentes estão pendentes).

Os itens pendentes abaixo são o que separa você de um pacote completo. São os que vale atribuir primeiro.

Item pendenteResponsávelStatus
Cartas de confirmação bancáriaControllerNão iniciado
Cálculo de cumprimento de covenantsControllerEm andamento
Notas fiscais de aquisições de capital (3)Analista ContábilFaltando
Conciliação do plano de previdênciaGerente de RHSolicitado
Atas recentes do conselho (2º tri)JurídicoSolicitado

Tudo acima está agrupado do jeito que a Harbor & Vance organizou a lista de solicitações do ano passado, então os itens se alinham com como eles vão pedir. Dez dos dezesseis documentos já estão em mãos; os cinco itens pendentes na tabela são a lacuna a fechar antes do trabalho de campo.

Quer que eu redija a nota de solicitação que você pode enviar a cada responsável, ou que transforme os itens pendentes em um cronograma de preparação para as semanas antes do trabalho de campo?

Da lista de solicitações a um pacote de preparação em poucos passos

O Organizador de Preparação de Auditoria pega a lista de solicitações do auditor e o contexto que você conseguir dar, e transforma tudo em um pacote de preparação estruturado. A Joy, a assistente da JoySuite, agrupa a documentação por área da auditoria, marca o que já está em mãos contra o que ainda falta e nomeia um responsável para cada item.

  1. Dê o contexto à Joy

    Cole a lista de solicitações do auditor, ou só descreva a auditoria: tipo, quando começa o trabalho de campo e qualquer coisa que você já saiba que está pronta ou faltando. Pode ser bagunçado e fora de ordem.

  2. Diga o que precisa organizado

    Peça um checklist de preparação agrupado por área da auditoria, com cada item marcado como em mãos ou faltando e um responsável atribuído. A Joy preenche áreas e responsáveis sensatos se você não detalhar tudo.

  3. Revise o pacote

    Receba a documentação organizada por área, com status e responsáveis, e os itens pendentes reunidos em uma lista curta. Confira contra como seu fechamento e seus arquivos realmente estão.

  4. Use onde o time trabalha

    Peça um ajuste, "passe o cálculo de covenant para mim" ou "adicione uma linha para as apólices de seguro", então copie o checklist para seu gerenciador de projetos, drive compartilhado ou a nota que você envia a cada responsável.

  5. Deixe em um clique para o seu time

    Salve este pedido como um comando personalizado no assistente que seu time já usa, para qualquer pessoa executar em um passo.

Deixe do seu jeito

Agrupado por Área da Auditoria

Os itens são organizados do jeito que os auditores pedem: caixa, receita, ativo imobilizado, folha de pagamento, então o pacote se alinha com a lista de solicitações.

Em Mãos vs. Faltando

Cada item é marcado como pronto, em andamento ou ainda a coletar, então você enxerga a lacuna num relance em vez de ir caçar.

Responsáveis Atribuídos

Cada item nomeia quem responde por ele, então as passagens de bastão ficam claras e nada fica sem dono à medida que o trabalho de campo se aproxima.

Itens Pendentes à Vista

Os itens que ainda precisam de trabalho são reunidos em uma lista curta, então sua primeira ação, correr atrás deles, fica óbvia.

Pacote de Evidências SOC 2

Organize da mesma forma para uma revisão SOC 2, agrupado por área de controle com a evidência que cada uma exige.

Nota de Solicitação aos Responsáveis

Transforme os itens pendentes em uma nota curta que você pode enviar a cada responsável com o que precisa e até quando.

Cronograma de Preparação

Sequencie os itens pendentes em um plano de trabalho para as semanas antes do início do trabalho de campo.

Reaproveitar o Ano Passado

Comece a partir do pacote do ano passado e marque o que se repete, o que é novo e o que não é mais necessário.

Perguntas Frequentes

O que um organizador de preparação de auditoria faz?

Ele transforma uma lista de solicitações de auditoria em um pacote de preparação organizado. Você dá o contexto e suas planilhas existentes à Joy, e ela monta a documentação agrupada por área da auditoria, marca o que está em mãos contra o que falta, atribui responsáveis e reúne os itens pendentes em uma lista que você pode revisar e copiar para seu gerenciador.

A Joy coleta os arquivos para mim?

Não. A Joy organiza e lista a documentação que você vai precisar e acompanha o status; você e seu time reúnem os arquivos de fato. Ela dá o quadro completo e as atribuições para que nada passe batido, mas a coleta continua nas suas mãos.

Funciona para auditorias SOC 2 ou de conformidade, não só financeiras?

Sim. Descreva a auditoria e a Joy agrupa a documentação pelas áreas que se encaixam: áreas de controle para uma revisão SOC 2, áreas das demonstrações para uma auditoria financeira ou os requisitos de uma revisão de conformidade, então marca status e responsáveis da mesma forma.

Ela pode usar o pacote de auditoria do ano passado?

Quando seu Knowledge Center guarda o pacote do ano anterior ou suas planilhas de rotina, a Joy as usa para separar o que se repete e o que já está preparado do que ainda precisa ser puxado, então você não reconstrói o checklist do zero.

Como eu atribuo itens ao meu time?

A Joy nomeia um responsável sugerido em cada item, e você pode reatribuir qualquer um na mesma conversa, "passe o cálculo de covenant para mim". Depois copie o checklist para seu gerenciador de projetos ou a nota que você envia a cada responsável. A Joy redige e organiza; ela não envia.

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