Raccoglitore Evidenze SOC2

Trasforma un audit SOC 2 in un pacchetto di evidenze organizzato. Joy mappa le tue policy, i ticket, gli export di configurazione e le revisioni degli accessi rispetto ai Trust Services Criteria, mostrando per ogni controllo cosa hai già a disposizione, cosa manca ancora e chi è responsabile del gap.

Per Responsabili Security e Compliance GRC Manager Founder di Aziende in Crescita Responsabili IT ed Engineering
Prompt di esempio per l'assistente Joy

Abbiamo in arrivo un audit [SOC 2 type] e la nostra finestra di osservazione è [window]. Ecco il contesto: [context]. Organizza le nostre evidenze rispetto ai Trust Services Criteria in un indice pronto per l'audit, mostrando per ogni controllo quali evidenze abbiamo già nel Knowledge Center, cosa manca ancora e chi è responsabile di ogni gap.

Ecco come può apparire

Un esempio illustrativo: il tuo risultato dipenderà dalle tue fonti, dai tuoi dati e dalle tue richieste.

Abbiamo in arrivo un audit SOC 2 Type II e la nostra finestra di osservazione è dal 1 aprile al 30 settembre. Ecco il contesto: è il nostro primo Type II con Sterling & Beck, copriamo i criteri Security e Availability, la maggior parte delle nostre policy è aggiornata e le nostre revisioni trimestrali degli accessi sono registrate, ma le evidenze di gestione delle modifiche e un paio di export di configurazione non sono ancora messi insieme, e voglio il quadro completo prima di affidare i gap ai responsabili. Organizza le nostre evidenze rispetto ai Trust Services Criteria in un indice pronto per l'audit, mostrando per ogni controllo quali evidenze abbiamo già nel Knowledge Center, cosa manca ancora e chi è responsabile di ogni gap.

Ho organizzato le tue evidenze rispetto ai Trust Services Criteria, attingendo alle policy, ai ticket, agli export di configurazione e alle revisioni degli accessi già presenti nel tuo Knowledge Center. Ogni controllo mostra cosa hai a disposizione rispetto a cosa manca ancora, con un responsabile indicato su ogni gap così sai esattamente chi sollecitare prima che la finestra si chiuda.

Indice delle evidenze SOC 2 Type II: bozza

Audit: Primo SOC 2 Type II
Auditor: Sterling & Beck
Criteri in scope: Security, Availability
Finestra di osservazione: 1 aprile – 30 settembre 2026

Ecco le tue evidenze organizzate per controllo. Per ognuno, cosa è già nel Knowledge Center, a che punto è e chi è responsabile di chiudere il gap.

ControlloEvidenze a disposizioneStatoResponsabile / prossimo passo
CC1.4 — Controlli sui precedenti dei nuovi assuntiPolicy sui controlli dei precedenti; controlli completati per le 9 persone assunte nella finestraA disposizionePeople Ops — completo
CC6.1 — Controlli logici degli accessiPolicy di controllo degli accessi; export di configurazione dell'applicazione di SSO e MFA da OktaA disposizioneSecurity — completo
CC6.2 — Provisioning e deprovisioningTicket di onboarding presenti; ticket di offboarding presenti per 2 dei 5 dipendenti in uscita, i 3 restanti non ancora collegatiParzialeIT Ops — collega i 3 ticket di offboarding mancanti
CC6.3 — Revisioni trimestrali degli accessiRevisioni degli accessi utente Q2 e Q3, approvate nel Knowledge CenterA disposizioneSecurity — completo
CC7.2 — Monitoraggio e alerting di sicurezzaIl monitoraggio è attivo, ma l'export della configurazione degli alert e un esempio di alert gestito non sono stati raccoltiMancanteSecurity — recupera la configurazione degli alert e un alert gestito
CC7.3 — Risposta agli incidentiPiano di risposta agli incidenti; nella finestra non si è verificato alcun incidente, quindi al suo posto serve il record di un'esercitazione tabletopMancanteSecurity — esegui e documenta una tabletop
CC8.1 — Gestione delle modifichePolicy sulle modifiche a disposizione; i record di approvazione delle pull-request e di deploy esistono negli strumenti ma non sono esportati come evidenzaIn corsoEngineering — esporta un campione di approvazioni PR e deploy
A1.2 — Backup e ripristinoPolicy di backup; export della configurazione del job di backup a disposizione; l'ultimo test di ripristino è precedente alla finestraParzialeIT Ops — esegui un test di ripristino nella finestra e registralo

Sei degli otto controlli hanno evidenze complete o parziali; il lavoro vero sono i quattro gap. Due di questi, il monitoraggio CC7.2 e la risposta agli incidenti CC7.3, sono quelli su cui un auditor tende a insistere, ed entrambi ricadono su Security, quindi è da lì che partirei. Gli export della gestione delle modifiche (CC8.1) e i ticket di offboarding (CC6.2) si chiudono in fretta una volta assegnati. Qui non c'è alcuna evidenza fabbricata — ogni riga riflette ciò che è effettivamente caricato, quindi le righe mancanti sono davvero mancanti, non semplicemente non indicizzate.

Vuoi che rediga la nota di richiesta gap da inviare a ciascun responsabile, o che metta in sequenza i quattro gap in una timeline di prontezza per il resto della finestra?

Da evidenze sparse a un indice pronto per l'audit in pochi passaggi

Raccoglitore Evidenze SOC2 prende i criteri rispetto ai quali vieni valutato e tutto il contesto che riesci a fornire, e organizza le tue evidenze in un indice mappato controllo per controllo. Joy, l'assistente di JoySuite, verifica ogni Trust Services Criterion rispetto a ciò che si trova nel tuo Knowledge Center, segna le evidenze a disposizione rispetto a quelle ancora mancanti e nomina un responsabile per ogni gap.

  1. Dai il contesto a Joy

    Indica a Joy per quale report SOC 2 ti stai preparando, la finestra di osservazione e i criteri in scope. Menziona tutto ciò che già sai essere solido o mancante. Anche un abbozzo va bene.

  2. Di' cosa vuoi organizzare

    Chiedi un indice delle evidenze mappato ai Trust Services Criteria, con ogni controllo segnato come a disposizione o mancante e un responsabile su ogni gap. Joy inserisce i controlli standard e responsabili sensati se non li specifichi tutti.

  3. Rivedi l'indice

    Ottieni le tue evidenze disposte controllo per controllo, con stati e responsabili, e i gap raccolti in una lettura chiara alla fine. Verificalo rispetto a ciò che è effettivamente caricato e a come funzionano davvero i tuoi controlli.

  4. Usalo dove lavora il tuo team

    Chiedi una modifica, «sposta l'export della gestione delle modifiche su Engineering» oppure «aggiungi una riga per le revisioni dei fornitori», poi copia l'indice nel tuo strumento GRC, nel drive condiviso o nella nota che invii a ciascun responsabile di gap.

  5. Rendilo un clic per il tuo team

    Salva questa richiesta come comando personalizzato sull'assistente che il tuo team già usa, così chiunque può eseguirla in un solo passaggio.

Personalizzala

Mappato ai Criteri

Le evidenze sono organizzate rispetto ai Trust Services Criteria nel modo in cui le chiede un auditor, così l'indice si allinea controllo per controllo con la richiesta.

A Disposizione vs Mancante

Ogni controllo è segnato come a disposizione, parziale o mancante, così vedi il gap di copertura a colpo d'occhio invece di scavarlo tra i drive.

Responsabili dei Gap Nominati

Ogni gap indica chi è responsabile di chiuderlo, così nulla resta senza titolare man mano che si avvicinano la finestra di osservazione e il fieldwork.

I Gap Reali in Evidenza

I controlli senza evidenza vengono segnalati con un'indicazione di quelli su cui un auditor tende a insistere, così sai cosa chiudere per primo.

Nota di Richiesta Gap

Trasforma i gap aperti in una breve nota da inviare a ciascun responsabile con l'evidenza che ti serve ed entro quando.

Timeline di Prontezza

Metti in sequenza i gap in un piano operativo per le settimane prima della chiusura della finestra di osservazione.

Riporta l'Anno Scorso

Parti dal set di evidenze dello scorso anno e segna cosa si riporta, cosa va aggiornato e cosa è nuovo in scope.

Snapshot Prontezza Type I

Esegui lo stesso indice in un momento preciso per verificare il design dei controlli prima di impegnarti in una finestra Type II.

Domande Frequenti

Cosa fa un raccoglitore di evidenze SOC 2?

Organizza le tue evidenze rispetto ai Trust Services Criteria in un indice pronto per l'audit. Dai il contesto a Joy e lei mappa ogni controllo alle policy, ai ticket, agli export di configurazione e alle revisioni degli accessi nel tuo Knowledge Center, segna cosa è a disposizione rispetto a cosa manca, nomina un responsabile del gap e mette in evidenza i gap da chiudere per primi.

Joy estrae automaticamente le evidenze dai miei sistemi live?

No. Joy organizza e indicizza le evidenze che hai caricato nel tuo Knowledge Center, e può leggere da un sistema connesso solo dove un connettore lo supporta effettivamente. Non fabbrica evidenze né pretende di estrarre automaticamente da strumenti a cui non è connessa. Un controllo risulta coperto solo quando l'evidenza c'è davvero.

Quali Trust Services Criteria copre?

Quelli rispetto ai quali vieni valutato. Il set Security (Common Criteria) è sempre in scope, e puoi aggiungere Availability, Confidentiality, Processing Integrity o Privacy. Indica a Joy i criteri in scope e lei mappa le tue evidenze ai controlli rilevanti, dal controllo logico degli accessi alla gestione delle modifiche alla risposta agli incidenti.

Può usare il set di evidenze dell'anno scorso?

Quando il tuo Knowledge Center contiene le evidenze del report precedente, Joy le usa per distinguere cosa si riporta e cosa è già in essere da cosa va aggiornato per la nuova finestra, così non ricostruisci l'indice da una lista di criteri vuota.

Come assegno i gap al mio team?

Joy nomina un responsabile suggerito su ogni gap, e puoi riassegnarne uno qualsiasi nella stessa conversazione, «sposta l'export della gestione delle modifiche su Engineering». Poi copia l'indice nel tuo strumento GRC o nella nota che invii a ciascun responsabile. Joy redige e organizza; non invia.

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